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作者 cuteSquirrel (可愛的小松鼠)
標題 [情報] 金管會: 兩支 ETF 廣告違規 裁定罰鍰懲處
時間 Mon Aug 12 18:55:06 2024

標題: 金融監督管理委員會證券期貨局 公告違規處分案

來源: 金管會

網址: https://bit.ly/4dw2sYs
新聞稿-金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年8月12日）-金融監督管理委員會全球資訊網

 

內文:

...

違反事實理由：

統一投信所經理之「統一台灣高息動能ETF 證券投資信託基金」之廣告文宣內容，

有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利，以及職務授權辦法所定廣告文宣之核決層級

與內部控制制度所定作業程序不同之情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。


處分結果：

依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1

第1項第1款規定處罰鍰 新臺幣 60 萬元。

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違反事實理由：

元大投信經理之「元大臺灣價值高息ETF」之廣告行銷活動，

有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利，且其為股票型ETF，

卻有以月配息為廣告或銷售之主要訴求之違規情事，核已違反證券投資信託相關管理

法令。


處分結果：

依證券投資信託及顧問法第102條規定對公司處以糾正，並依金融消費者保護法第30條

之1第1項第1款規定處罰鍰 新臺幣 90 萬元。

...

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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 114.37.192.69 (臺灣)
※ 作者: cuteSquirrel 2024-08-12 18:55:06
※ 文章代碼(AID): #1ckUeCOW (Stock)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1723460108.A.620.html
推 YumingHuang: 00939 60萬；00940 90萬1F 08/12 18:58
推 boydoop: 當初申購時收了那麼多錢，不痛不癢2F 08/12 18:58
推 strlen: 高股蛙高股蛙 別人在噴我在殺 放著配 都舒糊3F 08/12 18:58
推 cy98: 939,9404F 08/12 18:59
→ addy7533967: op5F 08/12 18:59
推 brain9453: 1000多億的活水 60萬呵6F 08/12 19:02
推 zzzzzlss: 哈哈哈 重罰90w7F 08/12 19:04
推 abc0922001: 那些用配息率來算長期報酬的網紅是不是也要罰8F 08/12 19:05
→ chrisstar: 才罰這麼點零頭  笑死 繼續吹9F 08/12 19:05
→ DAEVA: 重罰60億10F 08/12 19:05
推 qw5980162: https://i.imgur.com/kCRS6vp.jpeg11F 08/12 19:09
[圖]
推 a22804649: 罰款對金融業不痛不癢，但裁罰紀錄太多，之後送商品報主管機關就很難過了12F 08/12 19:10
噓 agvnol: 笑死14F 08/12 19:11
噓 a069275235: 要幾篇= =15F 08/12 19:16
推 ntnuljg: 笑死人 至少罰9000萬吧16F 08/12 19:19
→ blacklight27: 明天大跌0.0117F 08/12 19:23
噓 ppav0v0v: 賺了好幾億 賠90萬 真是薛爛18F 08/12 19:27
推 vincent0412: 跟大家說怎麼玩了，可憐哪19F 08/12 19:32
推 shi21: 對金融業來說痛的不是罰款 痛的是不能送新種業務20F 08/12 19:33
→ zasxqw56: 00939 被罰 表現又爛耶21F 08/12 19:37
→ zack4718: 手續費拿去繳還有剩22F 08/12 19:47
→ chanollili: 這種監管當初還敢拚亞太營運中心
                      金融23F 08/12 19:50
推 dp44: 兩隻最沒用的難兄難弟25F 08/12 20:10
噓 masala: 那「不法所得」要沒入嗎？26F 08/12 20:12
→ frank01: 什麼時候也罰一下財經網紅？尤其是那種漲時會生出股票,跌時股票就會自動消失的網紅。27F 08/12 20:39
→ vicsunn: 其他etf的宣傳用詞也沒正當到哪裡去，939和940被罰似乎更像是樹大招風29F 08/12 20:40
推 sazabijiang: 請VP去金管會喝咖啡的時間成本都不只90萬了31F 08/12 20:55
推 Sinchiest: 小賺就要賣了 爛東西32F 08/12 21:12
推 kids2224: 那些網紅 比分析師誇張100倍 結果連張證照也沒有33F 08/12 21:25
推 kanehhh: 元大利多34F 08/12 21:35
→ alex00089: 意思意思35F 08/12 21:36
→ dreamnook2: 哇 好多喔（棒讀36F 08/12 21:44
→ pkmu8426: 根本60角吧37F 08/12 21:49
推 yeh0416: 我就問什麼時候回發行價 …38F 08/12 22:14
推 TheTimes: 若是在國外，恐怕不是罰款了事。可能官司打不完。國外一些律師機構會代散戶去跟發行商做代位求償，控告其不當行為的。
https://www.sfipc.org.tw/39F 08/12 22:39
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心

 
→ ppnow: 賺爛，吸900億罰90萬
既然宣傳保本，應該培償所有賠錢的人43F 08/12 23:05
→ GABA: 940自救會:45F 08/12 23:19
推 NotGiveUp: 這2隻選股到底出了什麼問題......46F 08/12 23:23
噓 a760714a: 甲柴屬兄弟噁47F 08/12 23:26
→ xvhak: 罰了是誰出錢？從基金淨值去扣？48F 08/13 00:46
→ imba789: 種罰笑死49F 08/13 00:57
→ ppbro: 重罰50F 08/13 01:23
→ stop0000: 重罰60萬...51F 08/13 02:05
推 waylank1234: 這個罰款有啥意義？52F 08/13 03:37
推 wuling1001: 就是說投資沒有穩贏的 投資前請什麼什麼的53F 08/13 08:26
→ PPTAlex: 當初財經台也在吹~怎麼沒一起罰54F 08/13 09:15
→ iamaq18c: XDDDD55F 08/13 09:46

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